§g|£ FJÁRMÁLAEFTIRLITIÐ
U n TH E EINANCIAL SUPERVISORV AUTH ORITY. ÍCELANDTH E EIN'ANCIAL SUPERVISORV AUTH ORITY, ÍCELAND
Nefndasvið Alþingis
Austurstræti 8-10
150 Reykjavík
Reykjavík, 3. desember 2019
Tilvísun: 2019110040
Efni: Umsögn um frumvarp til laga um verðbréfamiðstöðvar, uppgjör og rafræna
eignarskráningu fjármálagerninga
Fjármálaeftirlitið vísar til tölvubréfs frá efnahags- og viðskiptanefnd Alþingis dags. 20. nóv. 2019
þar sem óskað var eftir umsögn stofnunarinnar um frumvarp til laga um verðbréfamiðstöðvar,
uppgjör og rafræna eignarskráningu fjármálagerninga (370. mál]. Hér á eftir fylgja athugasemdir
Fjármálaeftirlitsins vegna lagafrumvarpsins.
Um 28. gr.: í 28. gr. frumvarpsins er kveðið um önnur störf sem stjórnarmenn verðbréfamið-
stöðvar geta tekið að sér. Þar segir m.a. að ,,[s]tjórnarm enn v erðbréfam iðstöðvar m ega einungis
sinna þeim lögm annsstörfum fy r ir að ra v erðbréfam iðstöð sem ekk i g e ta valdið hættu á hags-
m unaárekstrum á m illifé lagan n a tveggja eða á fjárm álam arkaði" . Fyrirmynd 28. gr. frumvarpsins
er að finna í 52. gr. a laga nr. 161/2002 um fjármálafyrirtæki, eins ogvísað er til í athugasemdum
við 27.-29. gr. frumvarpsins. Telur Fjármálaeftirlitið ólíklegt að það geti samrýmst setu í stjórn
verðbréfamiðstöðvar að sinna lögmannsstörfum fyrir aðra verðbréfamiðstöð. Að þessu leyti sé
staðan ekki að öllu sú sama og í tilviki fjármálafyrirtækja sem eru fjölbreyttari fyrirtæki með
mismunandi starfsleyfi og -heimildir, en verðbréfamiðstöðvar sinni að mestu leyti sömu
verkefnum. Eðlilegra sé því að taka alveg fyrir það í frumvarpinu að stjórnarmaður í
verðbréfamiðstöð sinni lögmannsstörfum fyrir aðra verðbréfamiðstöð.
Um 29. gr.: Þar sem stjórnvaldssektir eru almennt skilgreind sem stjórnsýsluviðurlög þá telur
Fjármálaeftirlitið heppilegra að bæta orðinu„önnur"inn í fyrirsögn 29. gr. frumvarpsins sem yrði
þá „Stjórnvaldssektir og önnur stjórnsýsluviðurlög".
3. mgr. 29. gr.: í 3. mgr. 29. gr. kemur fram að „Fjárm álaeftirlitinu er heim ilt a ð beina fyrirm ælum
til hvers þess sem b erá b y rg ð á broti um að hæ tta fram ferðinu og endurtaka þ a ð ekki. "Þetta orðalag
samræm ist ekki ákvæði 1. mgr. 10. gr. laga 87/1998 um opinbert eftirlit með fjármálastarfsemi
þar sem kveðið er á um að Fjármálaeftirlitinu sé skvlt að gera úrbótakröfu komi í ljós að lög eða
reglur hafi verið brotnar í starfsemi eftirlitsskylds aðila. Leggur stofnunin því til að kveðið sé á um
skyldu í þessu sambandi í 3. mgr. 29. gr. frumvarpsins.
Virðingarfyllst,
FJÁRMÁLAEFTIRLITIÐ
Anna Mjöll Karlsdóttir Rúnar Örn Olsen
K atrínartún 2 | 1 0 5 Reykjavík | Sími: 5 2 0 3 7 0 0 | fm e@ fm e.is | www.fme.is
mailto:fme@fme.is
http://www.fme.is